一、 工程質量的政府監督管理體制和職能

　　(一) 監督管理體制：國務院建設行政主管部門對全國的建設工程質量實施統一監督管理。縣級以上地方人民政府建設行政主管部門對本行政區域內的建設工程質量實施監督管理。政府的工程質量監督管理具有權威性、強制性、綜合性的特點。

　　(二)管理職能：1、建立和完善工程質量管理法規;2、建立和落實工程質量責任制;3、建設活動主體資格的管理;4、工程承發包管理;5、控制工程建設程序。

　　二、工程質量管理制度：近年來，我國建設行政主管部門先后頒發了多項建設工程質量管理制度，主要有以下幾點。

　　(一)施工圖設計文件審查制度：施工圖設計文件審查是政府主管部門對工程勘察設計質量監督管理的重要環節。施工圖審查是指國務院建設行政主管部門和省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門委托依法認定的設計審查機構，根據國家法律、法規、技術標準與規范，對施工圖進行結構安全和強制性標準、規范執行情況等進行的獨立審查。1、施工圖審查的范圍：建筑工程設計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建的建筑工程項目均屬審查范圍。2、施工圖審查的主要內容：(1)建筑物的穩定性、安全性審查，包括地基基礎和主體結構是否安全、可靠。(2)是否符合消防、節能、環保、抗震、衛生、人防等有關強制性標準、規范。(3)施工圖是否達到規定的深度要求。(4)是否損害公眾利益。

　　3、施工圖審查有關各方的職責:1)國務院建設行政主管部門負責全國施工圖審查管理工作。省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責組織本行政區域內的施工圖審查工作的具體實施和監督管理工作。

　　建設行政主管部門在施工圖審查工作中主要負責制定審查程序、審查范圍、審查內容、審查標準并頒發審查批準書;負責制定審查機構和審查人員條件，批準審查機構，認定審查人員;對審查機構和審查工作進行監督并對違規行為進行查處;對施工圖設計審查負依法監督管理的行政責任。2)勘察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進行勘察、設計，并對勘察、設計質量負責。審查機構按照有關規定對勘察成果、施工圖設計文件進行審查，但并不改變勘察、設計單位的質量責任。3)審查機構接受建設行政主管部門的委托對施工圖設計文件涉及安全和強制性標準執行情況進行技術審查。建設工程經施工圖設計文件審查后因勘察設計原因發生工程質量問題，審查機構承擔審查失職的責任。

　　4、施工圖審查程序：施工圖審查的各個環節可按以下步驟辦理：1)建設單位向建設行政主管部門報送施工圖，并作書面登錄。2)建設行政主管部門委托審查機構進行審查，同時發出委托審查通知書。3)審查機構完成審查，向建設行政主管部門提交技術性審查報告。4)審查結束，建設行政主管部門向建設單位發出施工圖審查批準書。5)報審施工圖設計文件和有關資料應存檔備查。

　　5、施工圖審查管理：審查機構應當在收到審查材料后20個工作日內完成審查工作，并提出審查報告;特級和一級項目應當在30個工作日內完成審查工作，并提出審查報告，其中重大及技術復雜項目的審查時間可適當延長。

　　(二)工程質量監督制度：國家實行建設工程質量監督管理制度。工程質量監督管理的主體是各級政府建設行政主管部門和其他有關部門。工程質量監督管理由建設行政主管部門或其他有關部門委托的工程質量監督機構具體實施。工程質量監督機構的主要任務：(1)根據政府主管部門的委托，受理建設工程項目的質量監督。(2)制定質量監督工作方案。(3)檢查施工現場工程建設各方主體的質量行為。(4)檢查建設工程實體質量。(5)監督工程質量驗收。(6)向委托部門報送工程質量監督報告。(7)對預制建筑構件和商品混凝土的質量進行監督。(8)受委托部門委托按規定收取工程質量監督費。(9)政府主管部門委托的工程質量監督管理的其他工作。

　　(三)工程質量檢測制度：工程質量檢測工作是對工程質量進行監督管理的重要手段之一。工程質量檢測機構是對建設工程、建筑構件、制品及現場所用的有關建筑材料、設備質量進行檢測的法定單位。在建設行政主管部門領導和標準化管理部門指導下開展檢測工作，其出具的檢測報告具有法定效力。法定的國家級檢測機構出具的檢測報告，在國內為最終裁定，在國外具有代表國家的性質。

　　1、國家級檢測機構的主要任務:1)受國務院建設行政主管部門和專業部門委托，對指定的國家重點工程進行檢測復核，提出檢測復核報告和建議。2)受國家建設行政主管部門和國家標準部門委托，對建筑構件、制品及有關材料、設備及產品進行抽樣檢驗。

　　2、各省級、市(地區)級、縣級檢測機構的主要任務:1)對本地區正在施工的建設工程所用的材料、混凝土、砂漿和建筑構件等進行隨機抽樣檢測，向本地建設工程質量主管部門和質量監督部門提出抽樣報告和建議。2)受同級建設行政主管部門委托，對本省、市、縣的建筑構件、制品進行抽樣檢測。對違反技術標準、失去質量控制的產品，檢測單位有權提供主管部門停止其生產的證明，不合格產品不準出廠，已出廠的產品不得使用。

　　(四)工程質量保修制度:是指建設工程在辦理交工驗收手續后，在規定的保修期限內，因勘察、設計、施工、材料等原因造成的質量問題，要由施工單位負責維修、更換，由責任單位負責賠償損失。

　　建設工程承包單位在向建設單位提交工程竣工驗收報告時，應向建設單位出具工程質量保修書，質量保修書中應明確建設工程保修范圍、保修期限和保修責任等。

　　在正常使用條件下，建設工程的最低保修期限為：1)基礎設施工程、房屋建筑工程的地基基礎和主體結構工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限;2)屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年;3)供熱與供冷系統，為2個采暖期、供冷期;4)電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程，為2年。其他項目的保修期由發包方與承包方約定。保修期自竣工驗收合格之日起計算。

　　第二章 工程勘察設計階段質量控制概述

　　建設工程勘察是指根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質、地理環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。建設工程設計是指根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。建設工程勘察、設計的質量對于建設項目的質量起著決定性的作用。

　　在我國的建設監理制度中，建設工程監理的范圍確定為工程建設投資決策階段、勘察設計招投標與勘察設計階段、施工招投標與施工階段(包括設備采購與制造和工程質量保修)。通常將勘察設計招投標與勘察設計階段簡稱為勘察設計階段。

　　勘察設計階段一般是指從項目可行性研究報告經審批并由投資人做出決策后(簡稱立項后)，直至施工圖設計完成并交給建設單位投入使用。

　　了解：一、勘察設計質量的概念 ：設計的質量有兩層意思，首先設計應滿足業主所需的功能和使用價值，符合業主投資的意圖，而業主所需的功能和使用價值，又必然要受到經濟、資源、技術、環境等因素的制約，從而使項目的質量目標與水平受到限制;其次設計都必須遵守有關城市規劃、環保、防災、安全等一系列的技術標準、規范、規程，這是保證設計質量的基礎。而勘察工作不僅要滿足設計的需要，更要以科學求實的精神保證所提交勘察報告的準確性、及時性，為設計的安全、合理提供必要的條件。

　　綜上所述，勘察設計質量的概念，就是在嚴格遵守技術標準、法規的基礎上，對工程地質條件做出及時、準確的評價，正確處理和協調經濟、資源、技術、環境條件的制約，使設計項目能更好地滿足業主所需要的功能和使用價值，能充分發揮項目投資的經濟效益。

　　了解：建設工程勘察、設計的質量控制的依據是：1)有關工程建設及質量管理方面的法律、法規，城市規劃2)有關工程建設的技術標準。3)項目批準文件。4)體現建設單位建設意圖的勘察、設計規劃大綱、綱要和合同文件。5)反映項目建設過程中和建成后所需要的有關技術、資源、經濟、社會協作等方面的協議、數據和資料。

　　二、勘察設計質量控制的要點 ： (一)單位資質控制：單位資質制度是指建設行政主管部門對從事建筑活動單位的人員素質、管理水平、資金數量、業務能力等進行審查，以確定其承擔任務的范圍，并發給相應的資質證書。個人資格制度指建設行政主管部門及有關部門對從事建筑活動的專業技術人員，依法進行考試和注冊，并頒發執業資格證書，并使其獲得相應簽字權。 勘察設計單位資質控制是確保工程質量的一項關鍵措施，也是勘察設計質量事前控制的重點工作。

　　1.工程勘察、設計單位資質類別和等級 ：建設工程勘察設計資質分為工程勘察資質和工程設計資質兩大類。工程勘察資質分綜合類、專業類、勞務類三類;工程設計資質分工程設計綜合資質、工程設計行業資質和工程設計專項資質三類。工程勘察資質和工程設計資質分級標準按單位資歷和信譽、技術力量、技術水平、技術裝備及應用水平、管理水平、、業務成果等六方面考核確定，其中業務成果指標供資質考核備用，其余五項為硬性要求。下面分述其勘察、設計資質范圍、各類的分級情況，以及允許承擔任務的范圍和地區。

　　(1)工程勘察資質等級 ：工程勘察資質范圍包括建設工程項目的巖土工程、水文地質勘察和工程測量等專業，其中巖土工程是指巖土工程的勘察、設計、測試、監測、檢測、咨詢、監理、治理等項。 1) 資質等級設立。綜合類包括工程勘察所有專業，其資質只設甲級;專業類是指巖土工程、水文地質勘察、工程測量等專業中某一項，其中巖土工程專業類可以是五項中的一項或全部，其資質原則上設甲、乙兩個級別，確有必要設置丙級的地區經建設部批準后方可設置;勞務類指巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等，勞務類資質不分級別。 2)承擔任務范圍和地區：①綜合類承擔業務范圍和地區不受限制。②專業類甲級承擔本專業業務范圍和地區不受限制。③專業類乙級可承擔本專業中、小型工程項目，其業務地區不受限制。④專業類丙級可承擔本專業小型工程項目，其業務限定在省、自治區、直轄市所轄行政區范圍內。⑤勞務類只能承擔業務范圍內勞務工作，其工作地區不受限制。

　　(2)工程設計資質等級1)資質等級的設立：①工程設計綜合類資質不設級別; 　②工程設計行業資質根據其工程性質劃分為煤炭、化工石化醫藥、石油天燃氣、電力、冶金、軍工、機械、商物糧、核工業、電子通訊廣電、輕紡、建材、鐵道、公路、水運、民航、市政公用、海洋、水利、農林、建筑等21個行業。工程設計行業資質設甲、乙、丙三個級別，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行業設工程設計丙級外，其他行業工程設計丙級設置對象僅為企業內部所屬的非獨立法人單位。工程設計行業資質范圍包括本行業建設工程項目的主體工程和必要的配套工程(含廠區內自備電站、道路、鐵路專用線、各種管網和配套的建筑物等全部配套工程)以及與主體工程、配套工程相關的工藝、土木、建筑、環境保護、消防、安全、衛生、節能等; ③工程設計專項資質劃分為建筑裝飾、環境工程、建筑智能化、消防工程、建筑幕墻、輕型房屋鋼結構等六個專項。其分級可根據專業發展的需要設置甲、乙、丙或丙級以下級別。2) 承擔任務的范圍和地區： ①甲級工程設計行業資質單位承擔相應行業業務范圍和地區不受限制。　　②乙級工程設計行業資質單位承擔相應行業中、小型建設項目的工程設計任務，地區不受限制。③丙級工程設計行業資質單位承擔相應行業小型建設項目的工程設計任務，限定在省、自治區、直轄市所轄行政區范圍內。④具有甲、乙級行業資質的單位，可承擔相應的咨詢業務，除特殊規定外，還可承擔相應的工程設計專項資質業務。⑤取得工程設計專項甲級資質證書的單位可承擔大、中、小型專項工程設計項目，不受地區限制;取得乙級資質的單位可承擔中、小型專項工程設計項目，不受地區限制。⑥持工程設計專項甲、乙級資質的單位可承擔相應咨詢業務。⑦工程勘察設計單位取得市政公用、公路、鐵道等行業任一行業中橋梁、遂道工程設計類型的甲級勘察設計資質，即可承擔其他兩個行業橋梁、隧道工程甲級設計范圍的勘察設計業務。

　　2.工程勘察和設計單位資質的動態管理核查 ：工程勘察甲級、建筑工程設計甲級及其它工程設計甲、乙級資質由國務院建設行政主管部門審批，委托企業工商注冊所在地省、自治區、直轄市建設行政主管部門負責年檢，年檢合格的報國家建設行政主管部門備案，基本合格或不合格的亦應上報確認其年檢結論。工程勘察乙級資質、勘察勞務資質、建筑工程設計乙級資質和其他建設工程勘察、設計丙級及以下資質，由企業工商注冊所在地省、自治區、直轄市建設行政主管部門審批并負責年檢。年檢結論為：合格、基本合格、不合格三種。

　　了解：3.監理工程師對勘察、設計單位資質考核要點：對于工程勘察、設計單位的資質進行核查，是勘察、設計質量控制工作的第一步。核查內容：1)檢查勘察、設計單位的資質證書類別和等級及所規定的適用業務范圍與擬建工程的類型、規模、地點、行業特性及要求的勘察、設計任務是否相符，資質證書所規定的有效期是否已過期，其資質年檢結論是否合格。2)檢查勘察、設計單位的營業執照，重點是有效期和年檢情況。3)對參與擬建工程的主要技術人員的執業資格進行檢查，對專職技術骨干比例進行考察，重點檢查其注冊證書有效性，簽字權的級別是否與擬建工程相符。 4)對勘察、設計單位實際的建設業績、人員素質、管理水平、資金情況、技術裝備進行實地考察，特別是對其近期完成的與擬建工程類型、規模、特點相似或相近的工程勘察、設計任務進行查訪，了解其服務意識和工作質量。5)對勘察、設計單位的管理水平，重點考查是否達到了與其資質等級相應的要求水平。

　　(二)勘察設計質量控制 ：1.勘察階段劃分及其工作要求和程序 ：工程勘察的主要任務是按勘察階段的要求，正確反映工程地質條件，提出巖土工程評價，為設計、施工提供依據。工程勘察工作一般分三個階段，即可行性研究勘察、初步勘察、詳細勘察。當工程地質條件復雜或有特殊施工要求的重要工程，應進行施工勘察，各勘察階段的工作要求如下： 1)可行性研究勘察，又稱選址勘察，其目的是要通過搜集，分析已有資料，進行現場踏勘。必要時，進行工程地質測繪和少量勘探工作，對擬選場址的穩定性和適宜性作出巖土工程評價，進行技術經濟論證和方案比較，滿足確定場地方案的要求。(2)初步勘察是指在可行性研究勘察的基礎上，對場地內建筑地段的穩定性做出巖土工程評價，并為確定建筑總平面布置、主要建筑物地基基礎方案及對不良地質現象的防治工作方案進行論證，滿足初步設計或擴大初步設計的要求。3)詳細勘察應對地基基礎處理與加固、不良地質現象的防治工程進行巖土工程計算與評價，滿足施工圖設計的要求。工程勘察的工作程序一般是：承接勘察任務，搜集已有資料，現場踏勘，編制勘察綱要，出工前準備，野外調查，測繪，勘探，試驗，分析資料，編制圖件和報告等。

　熟悉：2.勘察階段監理工作內容、程序和方法

　　(1) 勘察階段監理工作內容 ：1)建立項目監理機構。2)編制勘察階段監理規劃。3)收集資料，編寫勘察任務書(勘察大綱)或勘察招標文件，確定技術要求和質量標準。4)組織考察勘察單位，協助建設單位組織委托競選、招標或直接委托，進行商務談判，簽訂委托勘察合同。5)審核滿足相應設計階段要求的相應勘察階段的勘察實施方案(勘察綱要)，提出審核意見。6)定期檢查勘察工作的實施，控制其按勘察實施方案的程序和深度進行。7)控制其按合同約定的期限完成。8)按規范有關文件要求檢查勘察報告內容和成果，進行驗收，提出書面驗收報告。9)組織勘察成果技術交底。10)寫出勘察階段監理工作總結報告。(2)勘察階段監理工作程序 ：書P19

　　(3)主要監理工作方法 ：1)編寫勘察任務書、競選文件或招標文件前，要廣泛收集各種有關文件和資料，如計劃任務書、規劃許可證、設計單位的要求、相鄰建筑地質資料等。在進行分析整理的基礎上提出與工程相適應的技術要求和質量標準。2)審核勘察單位的勘察實施方案，重點審核其可行性、精確性。3)在勘察實施過程中，應設置報驗點，必要時，應進行旁站監理。4)對勘察單位提出的勘察成果，包括地形地物測量圖、勘測標志、地質勘察報告等進行核查，重點檢查其是否符合委托合同及有關技術規范標準的要求，驗證其真實性、準確性。5)必要時，應組織專家對勘察成果進行評審。

　　3. 勘察階段監理工作質量控制要點 ：1)協助建設單位選定勘察單位2)勘察工作方案審查和控制3)勘察現場作業的質量控制

　　勘察工作期間，監理工程師應重點檢查以下幾個方面的工作： 1)現場作業人員應進行專業培訓，重要崗位要實施持證上崗制度，并嚴格按“勘察工作方案”及有關“操作規程”的要求開展現場工作并留下印證記錄。2)原始資料取得的方法、手段及使用的儀器設備應當正確、合理，勘察儀器、設備、試驗室應有明確的管理程序，現場鉆探、取樣、機具應通過計量認證。3)原始記錄表格應按要求認真填寫清楚，并經有關作業人員檢查、簽字。4)項目負責人應始終在作業現場進行指導、督促檢查，并對各項作業資料檢查驗收簽字。

　　(4)勘察文件的質量控制 ：監理工程師對勘察成果的審核與評定是勘察階段質量控制最重要的工作。首先應檢查勘察成果是否滿足以下條件：1)工程勘察資料、圖表、報告等文件要依據工程類別按有關規定執行各級審核、審批程序，并由負責人簽字。2)工程勘察成果應齊全、可靠，滿足國家有關法規及技術標準和合同規定的要求。3)工程勘察成果必須嚴格按照質量管理有關程序進行檢查和驗收，質量合格方能提供使用。對工程勘察成果的檢查驗收和質量評定應當執行國家、行業和地方有關工程勘察成果檢查驗收評定的規定，如北京市應執行《工程勘察質量評定標準》。其次，由于工程勘察的最后結果是工程勘察報告，監理工程師必須詳細審查。另外，應針對不同的勘察階段，監理工程師應對工程勘察報告的內容和深度進行檢查，看其是否滿足勘察任務書和相應設計階段的要求。

　　[例題]：勘察階段監理工程師對勘察現場作業的質量控制，應重點檢查的內容包括( )。A.勘察工作方案執行的情況 B.現場作業人員的情況 C.原始資料取得的方法、手段 　D.項目技術管理制度是否健全E.所使用的儀器設備的情況 　答案：B.C.E

　　4. 設計質量控制 ：(1)工程設計階段的劃分 ：工程設計依據工作進程和深度不同，一般按擴大初步設計、施工圖設計兩個階段進行;技術上復雜的工業交通項目可按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行。監理工程師應按設計準備和設計展開兩大階段進行質量控制。

　　(2)設計準備階段監理工作內容、程序和方法

　　重點1) 設計準備階段監理工作內容 ：a. 組建項目監理機構，明確監理任務、內容和職責，編制監理規劃和設計準備階段投資進度計劃并進行控制。 b. 組織設計招標或設計方案競賽。編制設計招標文件，經建設單位簽認后發出。會同建設單位對投標單位進行資質審查。組織評標或設計競賽方案評選。c. 編制設計大綱，確定設計質量要求和標準。d. 優選設計單位，協助建設單位簽訂設計合同。

　　3)主要工作方法：1) 收集和熟悉項目原始資料，充分領會建設單位意圖。2) 項目總目標論證方法。3)以初步確定的總建筑規模和質量要求為基礎，將論證后所得總投資和總進度切塊分解，確定投資和進度規劃。4)起草設計合同，并協助建設單位盡量與設計單位達成限額設計條款。

　　(3).設計展開階段監理工作內容、程序和方法

　　重點1) 設計展開階段監理工作內容 ：a. 編制監理規劃，確定目標控制計劃。 b. 設計方案、圖紙、概預算和主要設備、材料清單的審查，發現不符合要求的地方，分析原因，發出修改設計的指令。c. 對設計工作協調控制。及時檢查和控制設計的進度，做好各部門間的協調工作，使各專業設計之間相互配合和銜接，及時消除隱患。d. 參與主要設備、材料的選型。 e. 組織對設計的評審或咨詢 f. 組織設計文件、圖紙的報批、驗收、分發、保管、使用和建檔工作。 g. 組織設計交底與圖紙會審;處理或參與處理設計變更和因設計引起工程質量問題和質量事故。h. 編寫監理總結。

　　2)主要工作方法 ：a. 在建設單位與設計單位間發揮橋梁和紐帶作用。b. 跟蹤設計，審核制度化。c. 采用多種方案比較法。d. 協調各相關單位關系。

　　5. 設計階段質量控制原則、任務和方法

　　(1)設計質量控制的原則 ：1)建設工程設計應當與社會、經濟發展水平相適應，做到經濟效益、社會效益和環境效益相統一。2)建設工程設計應當按工程建設的基本程序，堅持先勘察，后設計，再施工的原則。3)建設工程設計應力求做到適用、安全、美觀、經濟。4)建設工程設計應符合設計標準、規范的有關規定，計算要準確，文字說明要清楚，圖紙要清晰、準確，避免“錯、漏、碰、缺”。

　　(2)設計階段監理質量控制的主要任務 ：1)審查設計基礎資料的正確性和完整性。2)協助建設單位編制設計招標文件或方案競賽文件，組織設計招標或方案競賽。3)審查設計方案的先進性和合理性，確定最佳設計方案。4)督促設計單位完善質量體系，建立內部專業交底及會簽制度。5)進行設計質量跟蹤檢查，控制設計圖紙的質量。6)組織施工圖會審。7)評定、驗收設計文件。

　(3)設計階段質量控制方法：就是設計質量跟蹤，也就是在設計過程中和階段設計完成時，以設計招標文件、設計合同、監理合同、政府有關批文、各項技術規范和規定、氣象、地區等自然條件及相關資料、文件為依據，對設計文件進行深入細致的審核。審核內容主要包括：圖紙的規范性，建筑造型與立面設計，平面設計，空間設計，裝修設計，結構設計，工藝流程設計，設備設計，水、電、自控設計，城規、環境、消防、衛生等部門的要求滿足情況，專業設計的協調一致情況，施工可行性等方面。在審查過程中，特別要注意過分設計和不足設計兩種極端情況。過分設計，導致經濟性差;不足設計，存在隱患或功能降低。

　　工程設計工作的展開和深化，有其內在的規律和程序。因此，監理單位也應圍繞著各設計階段的工作重心，進行設計質量控制，其主要環節參見下表。書P25

　　下表中所列編制設計綱要是確保設計質量的重要環節，因為設計綱要是確定工程項目質量目標、水平，反映業主建設意圖，編制設計文件的主要依據，是決定工程項目成敗的關鍵。為此，編制和審核設計綱要時，應對可行性報告和設計任務書進行充分的研究、分析，保證設計綱要的內容建立在物質資源和外部建設條件的可靠基礎上。現以非工業交通項目建筑工程為例，列出“設計綱要”的主要內容，如以下所示。“設計綱要”系作為簽定“設計合同”的重要組成文件，是進行工程設計和審核設計的主要依據。

　　《設計綱要》的主要內容：1)編制的依據。2)技術經濟指標。3)城市規劃的要點。4)建筑的風格及造型。5)使用空間設計方面的要求。6)平面布局的要求。7)建筑剖面的要求。8)室內裝飾要求。9)結構設計要求。10)設備設計要求。11)消防設計要求。