2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題匯總

    41. 證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明
下列事項：（　　）

    A ：介紹業(yè)務的范圍

    B ：介紹業(yè)務對接規(guī)則

    C ：違約責任

    D ：客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    42. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（　　）

    A ：申請日前6 個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

    B ：全資擁有或者控股一家期貨公司

    C ：具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

    D ：配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5 名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員

    參考答案[ABC]

    43. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（　　）。

    A ：誠實守信

    B ：勤勉盡責

    C ：堅持公開、公平、公正原則

    D ：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

    參考答案[ABCD]

    44. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（　　）的，予以
公開譴責。

    A ：情節(jié)嚴重

    B ：情節(jié)較輕

    C ：并造成嚴重后果

    D ：未造成嚴重后果

    參考答案[AC]

    45. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下
列事項：（　　）

    A.非結算會員名單及其變化情況；

    B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況；

    C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

    答案：[ABCD]

    46. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在
當日結算前向（　　）報告。

    A.中國證監(jiān)會派出機構

    B.期貨交易所

    C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

    D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構

    答案：[BC]

    47. 全面結算會員期貨公司應當按照（　　）的規(guī)定，建立對非結算會員的
保證金管理制度。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國銀監(jiān)會

    C.期貨交易所

    D.中國期貨業(yè)協(xié)會

    答案：[AC]

    48. 下列說法正確的有：

    A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或
者補充更正；

    B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司限期報送或者補
充更正；

    C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更
正；

    D 期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機
構應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定
的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

    答案：[AD]