2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

    49. 下列用語的含義正確的有：（　　）

    A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

    B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

    C.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

    D 負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

    答案：[AC]

    50. 關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：（　　）

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債；

    B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明；

    C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額；

    D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

    答案：[ABD]

    51. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送
（　　）的相關(guān)信息。

    A.非結(jié)算會員

    B.非結(jié)算會員客戶

    C.全面結(jié)算會員

    D.全面結(jié)算會員客戶

    答案：[AB]

    52. 關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有：

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表；

    B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

    C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表；

    D.報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。

    答案：[ABCD]

    53. 期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（　　）

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

    C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表；

    D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1 個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

    答案：[AC]

    54. 關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（）

    A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/ 營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣
600 萬元；

    B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；

    C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% ；

    D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。

    答案：[AD]

    55. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請
材料：（　　）

    A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書；

    B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

    C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

    D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書；

    答案：[ABCD]

    56. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住
所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（　　）。

    A 原因。

    B.對公司的影響

    C.解決問題的具體措施和期限

    D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

    答案：[ABCD]