2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    9.某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務
的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（　　）。

    A.公司董事會應該提前通知本人

    B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

    C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報
告中國證監會

    D.王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

    10. 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法
繼續進行期貨業務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證
監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（　　）。

    A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

    B.該公司近2 年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

    C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

    D.該公司應當符合持續性經營規則

    11. 小張委托A 期貨公司進行期貨交易已經滿1 年，之后與B 期貨公司訂立
了期貨經紀合同，B 未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字
確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（　　）。

    A.由小張承擔

    B.由期貨公司承擔

    C.如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任

    D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

    12. 假設某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基
金總額為7.9 億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會員收取的交易手
續費為3000萬元。

    根據以上材料，回答下列問題：

    （1 ）該期貨投資者保障基金由（　　）集中管理、統籌使用。

    A.財政部

    B.中國證監會

    C.期貨交易所

    D.基金管理公司

    （2 ）根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（　　）。

    A.經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

    B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l 季度應繳
納的保障基金后續資金的金額為450 萬元

    C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l 季度應繳
納的保障基金后續資金的金額為90萬元

    D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2007年第l 季度保障
基金總額達到7.9 億元

    13. 王某為某期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，王某下列（　　）

    行為中構成不正當競爭行為。

    A.虛構信息，夸大自己業務能力

    B.謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務

    C.聲稱其他同業者都是徒有其名

    D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10% 的提成

    14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都
接受B 期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務。

    根據以上材料，回答下列問題：

    （1 ）A 證券公司應當為B 期貨公司提供以下服務（　　）。

    A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

    B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    C.協助辦理開戶手續

    D.提供期貨行情信息、交易設施

    （2 ）若后來A 公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，
此時A 證券公司與B 期貨公司之間的介紹業務關系（　　）。

    A.自動終止

    B.由證監會責令終止

    C.不受影響，仍然有效

    D.由期貨交易所責令終止

    15. 由于受到當地洪水的影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法
繼續進行期貨業務，現不得不申請停業。

    根據以上材料，回答下列問題：

    （1 ）該期貨公司在申請停業時，做法正確的是（　　）。

    A.妥善處理客戶的保證金和其他資產

    B.清退或轉移客戶

    C.申請破產

    D.在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告

    （2 ）該期貨公司應當向證監會提交以下（　　）材料。

    A.停業申請書

    B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

    C.停業決議文件

    D.期貨業協會規定的其他材料