2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    31. 「答案」C

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十六
條第一、二款規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證
券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業
部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報
告。

    32. 「答案」D

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公
司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2 人的
期貨或者證券從業時間在5 年以上，其中至少l 人的期貨從業時間在5 年以上且
具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3 年
以上。

    33. 「答案」D

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條規定，期貨公
司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1 億元。

    34. 「答案」c

    「解析」根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國
證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3 個月內，做出批準或者不批準
的決定。

    35. 「答案」D

    「解析」期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對
期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡
責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗
證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

    36. 「答案」A

    「解析」期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進
行風險調整。

    37. 「答案」B

    「解析」期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。中國證監會
派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能
準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金
額。

    38. 「答案」B

    「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第（三）項
的規定。

    39. 「答案」C

    「解析」期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報
表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

    40. 「答案」A

    「解析」期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應
當在2 個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核
實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

    41. 「答案」D

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第五條規定，從業人
員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交
易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合
法權益。

    42. 「答案」C

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十五條第二款規
定，從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理
的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處
理事項之日起10個工作日內向協會報告。

    43. 「答案」D

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條規定，從業
人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3 年內或永久性拒絕受
理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違
反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反
有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的
不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

    44. 「答案」D

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，期貨從
業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能
發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免
沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

    45. 「答案」A

    「解析」根據《刑法》第一百八十一條規定，編造并且傳播影響證券、期貨
交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期
徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。