2013年期貨從業資格考試法律法規模擬習題匯總

    37. （　　）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其
實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

    A.全面結算會員期貨公司

    B.交易結算會員期貨公司

    C.特別結算會員期貨公司

    D.一般結算會員期貨公司

    答案：[ABC]

    38. 期貨公司被期貨交易所（　　），應當在收到期貨交易所的通知文件之
日起3 個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告

    A.接納為會員

    B.暫停會員資格

    C.終止會員資格

    D.要求追加保證金

    答案：[ABC]

    39. 全面結算會員期貨公司應當平等對待（　　），防范利益沖突，不得利
用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    A.本公司客戶

    B.非結算會員期貨公司

    C.非結算會員期貨公司客戶

    D.特別結算會員期貨公司

    答案：[ABC]

    40. 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（　　）

    A ：人民幣9000萬元

    B ：客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益
之和的6%

    C ：人民幣3000萬元

    D ：其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

    參考答案[AB]

    41. 證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明
下列事項：（　　）

    A ：介紹業務的范圍

    B ：介紹業務對接規則

    C ：違約責任

    D ：客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    42. 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（　　）

    A ：申請日前6 個月各項風險控制指標符合規定標準

    B ：全資擁有或者控股一家期貨公司

    C ：具有滿足業務需要的技術系統

    D ：配備必要的業務人員，營業部至少有5 名具有期貨從業資格的業務人員

    參考答案[ABC]

    43. 期貨從業人員在執業過程中應當（　　）。

    A ：誠實守信

    B ：勤勉盡責

    C ：堅持公開、公平、公正原則

    D ：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

    參考答案[ABCD]

    44. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（　　）的，予以
公開譴責。

    A ：情節嚴重

    B ：情節較輕

    C ：并造成嚴重后果

    D ：未造成嚴重后果

    參考答案[AC]