2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓練匯總

    81

    題干：期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

    A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

    B.擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

    C.擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施

    D.期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    82

    題干：期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括
（）。

    A ：聘用具有資格的從業(yè)人員

    B.從業(yè)人員死亡

    C.從業(yè)人員被解聘

    D.聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83

    題干：屬于從事期貨業(yè)務的機構有（）。

    A ：期貨交易所

    B.期貨經紀公司

    C.從事境外期貨交易的機構

    D.期貨投資咨詢機構

    參考答案[ABCD]

    84

    題干：期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行
的職責有（）。

    A ：遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B.遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

    C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控
制制度

    D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    85

    題干：期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（）。

    A ：身體狀況良好

    B.誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

    C.有相應的經濟或者管理工作經驗

    D.取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    86

    題干：境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（）。

    A ：上年底保留的余額

    B.年度內累計追加的保證金額

    C.期貨賠付款的最高限額

    D.年度累計期貨賠付款總額

    參考答案[ABC]

    87

    題干：國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有
（）。

    A ：必須具有進出口權才能申請境外期貨業(yè)務

    B.申請時不必具有進出口權，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權

    C.在實物交割時，可通過有關部門指定的專業(yè)國有國際貿易機構運作

    D.沒有明確說法

    參考答案[A]

    88

    題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取
證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他
對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)
嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以
下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B.買入或者賣出該證券

    C.從事與該內幕信息有關的期貨交易

    D.泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89

    題干：期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A ：中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

    B.派出機構對擬任高管人員進行考察談話

    C.中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

    D.中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90

    題干：當發(fā)生（）情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬
戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

    A ：投資者為限制民事行為能力的自然人

    B.經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

    C.經查實，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關

    D.經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

    參考答案[ABCD]