2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓(xùn)練10
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓(xùn)練匯總
91
題干：期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。
A ：內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責(zé)
B.內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責(zé)
C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92
題干：期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時，要（）。
A ：完善信息發(fā)布和信息管理制度
B.建立、完善檔案管理制度
C.客戶管理制度
D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
93
題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。
A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開
B.有關(guān)規(guī)章要求公布
C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查
D.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
94
題干：對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境
外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視
情節(jié)責(zé)令（）。
A ：暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C.停業(yè)整頓
D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95
題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公
開通報批評。
A ：情節(jié)嚴重
B.情節(jié)較輕
C.并造成嚴重后果
D.未造成嚴重后果
參考答案[AC]
96
題干：期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A ：高于客戶指令價格賣出
B.高于客戶指令價格買入
C.低于客戶指令價格賣出
D.低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
97
題干：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。
A ：對當日所有持倉的確認
B.對該日之前所有持倉的確認
C.對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認
D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認
參考答案[ABCD]
98
題干：以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以
下罰款的有（）。
A ：期貨交易所擅自上市合約
B.期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報
C.期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99
題干：期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。
A ：將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D.從事期貨自營業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100
題干：下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。
A ：經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托
B.非經(jīng)紀公司會員只能從事自營
C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D.所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
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