2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺6
來源：中大網校發布時間：2013-01-28
51. 期貨投資者保障基金是為了（）而設立的專項基金。
A.補償投資者收益低于正常收益的部分
B.補充期貨公司虧損
C.補償投資者保證金損失
D.補償投資者投資失誤造成的重大損失
52. 期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，
（）。
A.補償額等于繳納額
B.損失多少，補償多少
C.實行比例補償
D.實行會員補償
53. 期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬
（）。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.期貨投資者保障基金
D.風險準備金
54. 期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是（）。
A.為保護中小投資者利益，實行全額補償
B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補
償，超過10萬元的部分按80% 補償
C.對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補
償，超過20萬元的部分按90% 補償
D.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補
償，超過10萬元的部分按90% 補償
55. 期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經中國證監
會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。
A.5 億
B.6 億
C.7 億
D.8 億
56. 首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在
的風險隱患進行__________和__________. （）
A.質詢；檢查
B.查詢；調查
C.詢問；考察
D.質詢；調查
57. 首席風險官履行職責時，下列說法不正確的是（）。
A.應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷
B.應當主動回避與本人有利害沖突的事項
C.應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息
D.對于侵害客戶和期貨公司權益的指令或者授意可以拒絕
58. 設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，（）。
A.不需要獨立董事同意即可
B.應當經超過1/2 的獨立董事同意
C.應當經超過2/3 的獨立董事同意
D.應當經全體獨立董事同意
59. 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿
和工作記錄至少保存（）。
A.3 年
B.5 年
C.10年
D.20年
60. 甲首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（ ）
內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
A.6 個月
B.1 年
C.2 年
D.3 年
答案及解析
51. 「答案」C
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定，期貨投資
者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，
可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。
52. 「答案」C
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規定，保障基金
的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。
53. 「答案」C
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規定，保障基
金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。
54. 「答案」D
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對期貨
投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資
者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過l0萬元的部分
按百分之九十補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10
萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。
55. 「答案」D
「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基
金總額達到8 億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
56. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十條規定，首
席風險官有權對期貨公司存在的風險隱患進行質詢和調查。
57. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十一條規定，首
席風險官應當拒絕侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意。
58. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨
公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董
事的，還應當經全體獨立董事同意。
59. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十二條規定，工
作底稿和工作記錄至少保存20年。
60. 「答案」c
「解析」根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條規定，
在兩年內，曾經被認為是不合適人選的首席風險官不得擔任董事等職務。
