2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

    1.我國制定《期貨交易管理條例》的目的包括（）。

    A.規范期貨交易行為

    B.加強對期貨交易的監督管理

    C.維護期貨市場秩序，防范風險

    D.促進期貨市場積極穩妥發展

    2.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是
（）。

    A.制定或者修改章程、交易規則

    B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

    C.變更住所或者營業場所

    D.修改或者終止合約

    3.期貨公司或者其分支機構出現下列（）情形，國務院期貨監督管理機構應
當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

    A.營業執照被公司登記機關依法注銷

    B.主動提出注銷申請

    C.成立后無正當理由超過3 個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連
續3 個月以上

    D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

    4.依據規定，交割倉庫不得有下列（）行為。

    A.出具虛假倉單

    B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

    C.違反國家有關規定參與期貨交易

    D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

    5.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是（）。

    A.期貨業協會是期貨業的自律性組織

    B.期貨業協會屬于社會團體法人

    C.期貨業協會的會員采取自愿加入原則

    D.期貨業協會的會員無需繳納會員費

    6.期貨交易所實施下列（）行為，應當經過中國證監會的批準。

    A.制定或者修改章程、交易規則

    B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

    C.對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法

    D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則

    7.設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

    A.會員制

    B.合伙制

    C.公司制

    D.個人獨資制

    8.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是（ ）。

    A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

    B.發布市場信息

    C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他
參與者的期貨業務

    D.查處違規行為

    9.在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

    A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

    B.1/4 以上會員聯名提議

    C.理事會認為必要

    D.理事長認為必要

    10. 某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確
的是（）。

    A.該決議須經全體理事1/2 以上表決通過

    B.做出該決議的理事會會議須有2/3 以上理事出席

    C.該決議須經出席會議的理事的1/2 以上表決通過

    D.做出該決議的理事會會議須有1/2 以上理事出席

    答案及解析

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

    1.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，
加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方
的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

    2.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事
項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規則
；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約
：（四）變更住所或者營業場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期
貨監督管理機構規定的其他事項。

    3.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支
機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，
國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：（一）營業執
照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3 個月未開始營業，
或者開業后無正當理由停業連續3 個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）

    國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

    4.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列
行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的
入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；（四）違反國家有關規定
參與期貨交易；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

    5.「答案」CD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業
的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應
當加入期貨業協會，并繳納會員費。

    6.「答案」ABC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第九十三規定，期貨交易所制定或者
修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終
止合約，應當經中國證監會批準。九十四規定，期貨交易所應當對違反期貨交易
所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監會批準。九十五條
規定，期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意
見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。由此可見，ABC 三項均屬于必須經
中國證監會批準的項目，D 項只需征求中國證監會的意見即可。

    7.「答案」AC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督
管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

    8.「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期
貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨
交易所的交易規則及其實施細則；（二）發布市場信息；（三）監管會員及其客
戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；
（四）查處違規行為。

    9.「答案」AC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形
之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規定人數
的2/3 ；（二）1/3 以上會員聯名提議；（三）理事會認為必要。

    10. 「答案」AB

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3
以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2 以上表決通過。理事會會議結
束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。