2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內）

    1.「答案」ABC

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨
交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

    2.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨
交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。

    3.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當
遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易
價格等違法行為。

    4.「答案」ACD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國
家有關規定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負
債結算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）

    風險準備金制度；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

    實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

    5.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得
從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和
事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管
監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）

    未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定
不得從事期貨交易的其他單位和個人。

    6.「答案」ABC

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公
司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提
取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

    7.「答案」ABC

    「解析」D 項應為最近3 年無重大違法違規記錄。

    8.「答案」BD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第六十條規定，期貨公司違法經營或者
出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理
機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措
施。

    9.「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨公司管理辦法》第四條規定，期貨公司的控股股東、實
際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保
證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

    10. 「答案」ABCD

    「解析」依據《期貨交易管理條例》第四十九條規定，ABCD四項均屬期貨業
協會應當履行的職責。

    11. 「答案」ACD

    「解析」8 項為期貨公司申請設立營業部需要提交的材料。

    12. 「答案」ABD

    「解析」根據《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須
出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中
國證監會另有規定的除外。

    13. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規定，董事會秘書
負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資
料的管理等事宜。D 項屬于董事長的職責。

    14. 「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨公司管理辦法》第九十條規定，期貨公司的股東、實際
控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限
期整改：（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；（二）直接
任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活
動；（三）股東未按照出資比例行使表決權；（四）報送、提供或者出具的有關
報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

    15. 「答案」AB

    「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人
員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制
定本辦法。