2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    16. 「答案」AC

    「解析」機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②
已被本機構聘用；③最近3 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構
的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁人期
已經屆滿；⑤最近3 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國
證監會規定的其他條件。

    17. 「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指
：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資
咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管
理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。

    18. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，
擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以
下罰款。

    19. 「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二條規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席
風險官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

    20. 「答案」ABD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具
有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者法律、會
計業務5 年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）通過中國證監會認可的資質測試。

    21. 「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部
所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；
（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業人員資
格證書；（五）中國證監會規定的其他材料。

    22. 「答案」ABD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業
經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

    23. 「答案」BD

    「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，
發表客觀、公正的獨立意見。

    24. 「答案」AB

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條
規定，證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有
關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資
格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證
券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

    25. 「答案」ABCD

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第三十條
規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采
取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能
危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司
終止與該證券公司的介紹業務關系。

    26. 「答案」AB

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十七
條規定，中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業
務進行現場檢查和非現場檢杏。

    27. 「答案」AB

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條
規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業
務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等
承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

    28. 「答案」ABCD

    「解析」根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第
一款規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協
議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管
制度的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）

    報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定
的其他事項。

    29. 「答案」ACD

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公
司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和
資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

    30. 「答案」AB

    「解析」會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的
文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的
合法性和真實性負責。