司法系統精講商經法答案10

    1．答案：B

    考點：證券發行

    解析：《證券法》第32條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5千萬元的，應當由承銷團承銷。故A錯誤。B是第35條的法條原文，正確。根據第34條的規定，股票溢價發行的，無需證監會核準，故C錯誤。根據第16條規定，公開發行公司債券，應當符合的條件包括：（一）股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元；（二）累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國家產業政策；（五）債券的利率不超過國務院限定的利率水平；（六）國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

    上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關于公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。因此，D的說法是錯誤的。

    2．答案：AB

    考點：證券機構人員的交易限制

    解析：《證券法》第43條規定，可知，AB當選。第45、47條規定，CD屬于限制交易人員，并不是絕對禁止。

    3．答案：ABD

    考點：虛假陳述的責任

    解析：《證券法》第69條。